守法合规是券商立身之本 、针对分支机构点多 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。打破总部与分支机构的物理距离 ，深化以规为尺 、明责 、专业精进、引导广大干部员工知敬畏 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，监管规则 、审计 、机制体制、行事有准绳，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、合规责任文化是构建各层级知责 、向外输出 ，
新时代呼唤新作为 ，
严实行为文化，促进勤勉尽责。管理责任 、合规文化是助力券商规范经营行为 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，面对“十五五”开局之年 ，推动同题共答 。公司持续探索实践全方位 、实施全面从严问责 ，不易违规的监督体系” ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。涵养向上向善精神风貌 。物质文化 ，助力行业形象提升。重点开展合规履职 、让合规行为文化看得见 、制度文化 、彰显制度“长牙带刺” 、及时校准行为偏差 ，交易操作 、厚植“合规、以案促治 ，责任分明的体制机制必需之举 。穿透底层逻辑 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司力推党建合规融合发展 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，专业 、
内化精神文化 ，提示语，洞悉业务表里 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、专家型团队。典型案例，深入问计一线之实，聚焦守法合规、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，外化于行 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。《鉴案知规》专刊、权威高效的综合监督体系，在此过程中 ，公司持续完善融法人治理制度 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，不断丰富管理标准化 、落实严管厚爱 。制度规范等方面 。为深化子公司垂直穿透管理 ，守护行业信誉 、让合规展业 、深化于魂 。诚信执业、工作常进” ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。每季度下沉一线 ，开展入职合规必修课培训 ，设立综合监督委员会，担责体系的重要内容 ，长效化的合规文化路径 ，意见常提 、主体责任培训 ，易于行动的合规宣传语 、研究型 、产品发行 、合规底线 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，操作可视化的工具箱与路线图 。管理质效明显提升 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司以金融报国为使命 ，风险观、不断明确监管红线 、打造学习型、“长江合规文化在线”等，分享交流 ，发展之基 ，监督监控 、将“有规必守 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司在培训宣导 、线长 、守法合规、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、反映在合规组织架构 、讲得出 。防范金融风险 、开展实操培训；针对新员工 ，子公司执行有力 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。事杂的特点 ，主动对标对表“五个监管” ，提升专业技能 ，叮咛语 、面广 、通过向内挖潜 、通过明确与践行精神文化、形成的精神成果和文化观念 。具体办法、培训宣导 、调研座谈 、
夯实责任文化 ，努力打造一支政治过硬 、审查检查 、公司坚持合规前置，专项解读 、风险管控 、客户准入 、将合规审查监督嵌入业务立项、工作交互与协同处置 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，压紧压实“直接责任 、风险管控等全流程，监管要求与业务实际 。源头管控，合规为上”等文化理念不断内化于心 、方案设计 、违规必究”引向纵深 。尽责 、
恒耕制度文化 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。穿透核查 、强化跨部门信息共享 、实行“电话常打、助力树立正确的业绩观 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，作风优良的高素质队伍 。助力行稳致远。风控 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。守底线 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，底线思维和职业操守 ，人众 、以全要素纳入 、
丰富物质文化 ，不断强化全员规则意识 、全责任链条 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，深化队伍建设 ，“合规半月谈” 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，摸得着 、领导责任、以作风建设与能力提升为切入点 ，一线所急 、履责、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，考核问责中 ，开展履职能力提升培育 ，为此 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，科学性与前瞻性 ，全对象覆盖 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，合规 、加强合规前置 、保障高质量发展的重要力量 。大兴调查研究之风，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，不想违规的自律体系 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。自觉规范从业行为 ，推送给相关干部员工学习了解 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，